به گزارش روابط عمومی کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار، کارگروه «نظارت و کنترل داخلی شرکت‌های کارگزاری»، یکی دیگر از 14 کارگروه تخصصی فعال در کانون کارگزاران بورس است که برای نخستین بار در فروردین ماه سال 1400 تشکیل شده است.

برنامه‌ریزی جهت رفع چالش‌های حوزه نظارت و کنترل داخلی، بررسی دستورالعمل کنترل داخلی شرکت‌های کارگزاری و تهیه و تدوین چک لیست نظارت و کنترل داخلی برای سمت‌های مختلف در شرکت‌های کارگزاری از مهمترین دلایل و اهداف شکل‌گیری این کارگروه است.

در جلسات این کارگروه تاکنون چک لیست مربوط به واحد پذیرش شرکت‌های کارگزاری، با توجه به دستور‌العمل مبارزه با پولشویی بررسی شده است؛ بررسی چک لیست مربوط به سایر واحدهای شرکت‌های کارگزاری در دستورکار جلسات آتی این کارگروه قرار دارد.

شایان ذکر است، در سال جاری سه جلسه از این کارگروه برگزار شده است.