به گزارش روابط عمومی کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار، جلسه کمیته «بررسی دغدغه شرکت‌های کارگزاری در خصوص فرم‌های شناسایی مشتریان» با حضور مدیران پذیرش و مسئولان مبارزه با پولشویی شرکت‌های کارگزاری، محمد کیانی نماینده واحد مبارزه با پولشویی و تأمین مالی ترورسیم سازمان بورس و اوراق بهادار با دستورجلسه بررسی فرم‌های شناسایی ساده و معمول مشتریان حقیقی و حقوقی شرکت‌های کارگزاری برگزار شد.

در آخرین جلسه کمیته «بررسی دغدغه شرکت‌های کارگزاری در خصوص فرم‌های شناسایی مشتریان»، فرم شناسایی ساده اشخاص حقیقی و حقوقی در بخش‌های مشخصات شخص حقوقی، سمت و شرایط نماینده، احراز هویت و شناسایی ارباب رجوع ، تأیید متصدی پذیرش شخص مشمول، مورد نقد و بررسی قرار گرفت.

همچنین مندرجات فرم شناسایی معمول اشخاص حقیقی و حقوقی در خصوص موضوعات نحوه دریافت اطلاعات و صحت سنجی مدارک مثبته، نحوه دریافت اطلاعات اقتصادی ارباب رجوع مورد بحث قرار گرفت. مواردی از قبیل پرداخت وجه به مشتری صرفا به حساب بانک معرفی شده در فرم شناسایی معمول و سامانه سجام، پایبندی به تعهداتی که مشتری در فرم امضا کرده است و موضوع تطبیق سطح فعالیت ارباب رجوع با اطلاعات اقتصادی که توسط وی ارائه شده است از جمله مسائلی بودند که در خصوص فرم شناسایی معمول مشتریان حقیقی و حقوقی مطرح و بررسی شد.

در حاشیه این جلسه دغدغه کارگزاران در خصوص رویکرد بازرسان شرکت‌های بورس و فرابورس ایران نیز مطرح شد.

این جلسه پیرو درخواست کتبی مرکز مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم سازمان بورس اوراق بهادار به منظور  ایجاد اصلاحات و دریافت پیشنهادات موضوع «آیین‌نامه اجرایی ماده (14) الحاقی قانون مبارزه پولشویی» برگزار شد. از این رو کانون کارگزاران به منظور بررسی عملی‌ موضوعات این آیین‌نامه از جمله فرم‌های شناسایی اشخاص حقیقی و حقوقی نظر فعالان و متخصصین بازار را جمع‌آوری کرده است.