1- اهم اهداف کانون
1-1- کمک به ایجاد یک بازار اوراق بهادار عادلانه، رقابتی و کارا در کشور به منظور جلب اعتماد سرمایه گذاران،
2-1- ارتقاء اعتبار اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء نزد سرمایه گذاران،
3-1- افزایش دانش تخصصی اشخاص وابسته به اعضاء،
4-1- بهبود و گسترش خدمات وتنظیم روابط بین اعضای کانون با یکدیگر و با اشخاص وابسته به اعضاء.
2- اهم فعالیت کانون
کانون جهت دسترسی به اهداف خود می تواند به فعالیت های ذیل مبادرت ورزد:
1-2- پیشنهاد مقررات، پذیرش، تعلیق یا لغو عضویت اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء به سازمان و اجرای آنها،
2-2- نظارت بر عملکرد اعضاء کانون و اشخاص وابسته به اعضا و ارزیابی عملکرد آنان در چارچوب مقررات به منظور (الف ) اطلاع رسانی، (ب) حصول اطمینان از اجرای قوانین و مقررات و (ج) حصول اطمینان از حفظ و تداوم شرایط پذیرش و کسب شرایط جدید در مهلت های زمانی تعیین شده،
3-2- نظارت بر برنامه های تبلیغاتی اعضاء کانون بمنظور جلوگیری یا پیش گیری از ارائه اطلاعات ناقص و گمراه کننده،
4-2- وضع و اجرای ضوابط و استانداردهای حرفه ای و انضباطی برای اعضاء کانون در چارچوب قوانین و مقررات،
5-2- ایجاد سازش در اختلافات بین کارگزاران، کارگزار معامله گران و بازارگردانان و سایر اشخاص ذیربط در اجرای ماده 36 قانون و در چارچوب مقررات،
6-2- برقراری و اجرای نظام مناسب جهت رسیدگی به اختلافات بین اعضای کانون،
7-2-کمک به تهیه و تدوین قوانین و مقررات و آئین نامه های مربوط به اعضای کانون و بازار اوراق بهادار،
8-2- بررسی مستمر ظرفیت بازار خدماتی که اعضای کانون ارائه می دهند و کمک به گسترش آن،
9-2- پیشنهاد تغییر سقف کارمزدها و نرخ های خدمات اعضای کانون به سازمان،
10-2- فراهم کردن و ایجاد تسهیلات لازم جهت گسترش آموزش نظام مند، تخصصی و مستمر برای اشخاص وابسته به اعضاء جهت ارتقاء دانش و افزایش کیفیت ارائه خدمات آنان،
11-2- انجام فعالیت های تحقیقاتی و پژوهشی و انتشار نشریات و کتب تخصصی و کمک به این نوع فعالیت ها،
12-2- برگزاری سمینارها، تشکیل کلاسهای آموزشی ، تشکیل جلسات پرسش و پاسخ ، انتشار جزوات آموزشی، انجام مصاحبه با رسانه ها به منظور ایجاد شناخت از فعالیت های کانون و اعضای آن و آموزش عمومی موضوعات مرتبط با بازار اوراق بهادار،
13-2- برقراری نظام مناسب جهت اطلاع رسانی، درک و حل مشکلات حرفه¬ای اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء و حمایت از اعتبار حرفه ای و استقلال آنان،
14-2- ایجاد ارتباط و همکاری با ارکان و فعالان بازار اوراق بهادار،
3- ارکان کانون
ارکان کانون عبارتند از:
- مجامع عمومی
- شورای کانون
- هیات عامل
- حسابرس / بازرس
الف- مجمع عمومی
وظائف و اختیارات مجمع عمومی عادی:
1- استماع گزارش هیأت عامل راجع به فعالیت و وضعیت کانون؛
2- استماع گزارش حسابرس/ بازرس در مورد صورتهای مالی کانون و تصمیمگیری در مورد تصویب یا عدم تصویب صورتهای مالی کانون؛
3- انتخاب یا تغییر اعضای شورای کانون و تعیین حق حضور آنها؛
4- انتخاب یا تغییر حسابرس/ بازرس اصلی و علیالبدل کانون و تعیین حقالزحمة آنها؛
5- تعیین یک یا چند روزنامه کثیرالانتشار جهت درج آگهیهای کانون و تعیین آگهیهایی که باید در این روزنامهها درج شوند؛
لازم به ذکر است، تصمیمگیری در خصوص صورتهای مالی کانون باید پس از استماع گزارش حسابرس/ بازرس کانون صورت پذیرد؛ در غیر این صورت هر گونه تصمیمی در این مورد باطل و فاقد اعتبار است. حضور حسابرس/ بازرس یا نمایندة وی در جلسة مجمع عمومی جهت قرائت گزارش حسابرس/ بازرس الزامی است. همچنین اعضای شورای کانون و حسابرس/ بازرس اصلی وعلیالبدل کانون باید کتباً قبول سمت نمایند.
وظائف مجامع عمومی فوق العاده :
1- پیشنهاد تغییر در اساسنامه کانون یا انحلال کانون به سازمان جهت تصویب؛
2- انتخاب مدیران و ناظران تصفیه و تصویب چگونگی تقسیم داراییهای مازاد بر بدهیها و تعهدات در صورت انحلال کانون.
قابل ذکر است دعوت مجـامع عمومی اعم از عـادی و فوق العاده توسط شورای کانون صورت میپذیرد.
دعوت اعضای کانون برای تشکیل مجامع عمومی باید از طریق نشر آگهی در روزنامه یا روزنامههای کثیرالانتشار کانون و پایگاه الکترونیکی کانون، صورت پذیرد. در آگهی دعوت اعضای کانون برای تشکیل مجمع عمومی باید پیشنویس دستور جلسه، تاریخ و ساعت جلسه، نشانی کامل محل تشکیل جلسه و آدرس پایگاه الکترونیکی کانون در صورت وجود قید شود. مطالبی که در دستور جلسه پیش بینی نشده باشد، قابل طرح در مجمع عمومی نخواهد بود مگر آنکه کلیه اعضا در مجمع عمومی حاضر باشند و به قرار گرفتن آن مطلب در دستور جلسه رای دهند. فاصله بین دعوت و تشکیل هر یک از جلسات مجامع عمومی اعم از عادی یا فوقالعاده حداقل 10 روز و حداکثر 40 روز خواهد بود.
هر عضو کانون که مایل به حضور در مجمع عمومی است باید در مهلتی که دبیرکل بدون تبعیض تعیین کرده است، نمایندة خود را جهت شرکت در مجمع عمومی معرفی کند و مدارک لازم را ارائه کند تا کارت ورود به جلسه را دریافت دارد. این کارت باید در طول مدت تشکیل جلسه مجمع عمومی به شکل قابل رویت بر سینة نمایندة عضو نصب باشد. اعضای کانون میتوانند فقط مدیرعامل یا یکی از اعضاء هیأت مدیره خود را جهت شرکت در جلسات مجامع عمومی و اعمال حق رأی معرفی نمایند. هر یک از اعضای کانون حاضر در جلسه مجمع عمومی دارای یک رای است. هر عضو کانون میتواند علاوه بر نمایندة خود حداکثر دو نفر همراه را جهت شرکت در مجمع عمومی معرفی کند. برای همراهان مذکور نیز کارت ورود به جلسه صادر میشود. اعمال حق رأی عضو کانون فقط توسط نمایندة وی صورت میپذیرد و همراهان باید در هنگام رأی گیری، جدای از نمایندگان نشسته باشند.
در مجامع عمومی عادی، حضور بیش از نصف اعضای دارای حق رای ضروریست. اگر در اولین دعوت، حد نصاب مذکور حاصل نشود، مجمع عمومی عادی که برای بار دوم دعوت شده، با حضور هر عده از اعضای کانون رسمیت مییابد؛ مشروط به آنکه در دعوت دوم نتیجه دعوت اول قید شده باشد.
در مجمع عمومی فوق العاده، حضور بیش از نصف اعضای دارای حق رای ضروریست. اگر در اولین دعوت، حد نصاب مذکور حاصل نشود، مجمع عمومی فوقالعاده که برای نوبتهای بعد دعوت شده، با حضور بیش از یک سوم اعضای دارای حق رای رسمیت مییابد؛ مشروط به آنکه در آگهی دعوت نتیجه دعوت قبلی قید شده باشد.
شورای کانون موظف است از حاضرین در مجمع عمومی صورتی تهیه کند که در آن نام شرکتکننده، نام نماینده، سمت و نشانی او قید شده و به امضای شرکتکننده یا نمایندة وی رسیده باشد.
اداره جلسات مجامع عمومی با ریاست مجمع با رئیس شورای کانون و در غیاب وی با نائب رئیس شورای کانون و در غیاب آنها به ریاست یکی از اعضای کانون حاضر در جلسه به انتخاب مجمع عمومی با اکثریت نسبی آراء است. ناظرین مجمع از بین اعضاء حاضر در جلسه و منشی جلسه از بین اعضاء کانون یا افراد دیگر، توسط مجمع عمومی انتخاب میشوند. در مواردی که دستور جلسه مجمع، انتخاب یا عزل تمام یا برخی از اعضای شورای کانون باشد، مجمع عمومی رئیس مجمع را از بین اعضای کانون حاضر در جلسه که عضو شورای کانون یا داوطلب عضویت در شورای کانون نمیباشند، به اکثریت نسبی آراء انتخاب میکند.
در مجامع عمومی عادی، تصمیمات همواره با اکثریت نصف بعلاوه یک اعضای کانون حاضر در جلسه اتخاذ میشوند؛ مگر در مورد انتخاب اعضاء شورای کانون، حسابرس/بازرس و هیأت رئیسة مجمع عمومی که اکثریت نسبی کافی است.
در مجامع عمومی فوق العاده، تصمیمات همواره با اکثریت دو سوم اعضای کانون حاضر در جلسه، اتخاذ میشوند.
ب- شورای کانون
شورای کانون مرکب از حداقل 7 عضو اصلی است که از بین اعضاء کانون ، توسط مجمع موسس یا مجمع عمومی عادی به مدت 2 سال انتخاب می شوند . اعضای شورای کانون حق ندارند به طور مستقیم یا غیر مستقیم زیر نظر هیات عامل یا دبیر کل کانون ، مسئولیتی را بپذیرند. به غیر از اولین اعضای شورای کانون، هر عضو شورای کانون نماینده یک گروه از اعضای کانون یا نماینده مشترک همه گروه ها محسوب می شود . تعداد نمایندگان هر گروه از اعضای کانون از نسبت تعداد اعضای گروه به تعداد کل اعضای کانون بدست می آید. ولی در هر حال هر گروه از اعضای کانون حداقل یک عضو در شورای کانون دارد.
ج – هیات عامل
اداره کانون به وسیله هیات عامل کانون صورت می پذیرد. هیات عامل کانون متشکل از 3 یا پنج عضو است که توسط شورای کانون از بین اشخاص حقیقی واجد شرایط برای مدت 2 سال انتخاب می شوند. تجدید انتخاب اعضای هیات عامل برای دوره های متوالی بلامانع است.
د- حسابرس / بازرس کانون
مجمع عمومی عادی در هرسال یک موسسه را از بین موسسات حسابرسی معتمد ســـازمان به عنوان حسابرسی/ بازرس کانون برای مدت یک سال انتخاب می کند. مجمع عمومی عادی همچنین از بین موسسات مذکور یک موسسه دیگر را به عنوان حسابرس/ بازرس علی البدل انتخاب می کند تا در صورت انحلال ، ورشکستگی یا استعفای حسابرس/ بازرس اصلی ، سلب شرایط از وی یا عدم قبول سمت یا استنکاف از اجرای وظایف توسط وی ، وظایف و مسئولیت های وی را بپذیرد.
تبصره- حسابرس/ بازرس اصلی و علی البدل باید کتبا قبول سمت کنند و یک نسخه از آن را به سازمان ارسال دارند.